证券公司有下列（    ）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

试卷相关题目

• 1证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（    ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  A.监管谈话

  B.出具警示函

  C.责令限期整改

  D.暂停一切业务

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• 2证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（    ）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  A.介绍业务规则

  B.内部控制

  C.风险隔离

  D.招聘制度

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• 3申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备下列条件（    ）。

  A.具有期货从业人员资格

  B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

  C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

  D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历

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• 4申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（    ）条件。

  A.具有高中以上学历

  B.具有大学专科以上学历

  C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验

  D.具有经济管理工作5年以上经验

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• 5期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（    ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正.并对其进行监管谈话.出具警示函。

  A.未按规定履行职责

  B.未按规定参加业务培训

  C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

  D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

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• 6为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的是（    ）。

  A.防范和隔离风险

  B.促进证券市场积极稳妥发展

  C.促进金融市场积极稳妥发展

  D.促进期货市场积极稳妥发展

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• 7《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（    ）。”

  A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

  B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上十万元以下罚金

  C.情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上十万元以下罚金

  D.情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

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• 8下列关于期货交易所非结算会员的说法正确的是（    ）。

  A.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格

  B.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理

  C.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨

  D.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员银行账户中划拨

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• 9《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，（    ）。”

  A.数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金

  B.数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上二十万元以下罚金

  C.数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

  D.数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上三十万元以下罚金

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• 10《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百九十一条第一款修改为：“明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列（    ）行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。”

  A.提供资金账户的

  B.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

  C.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

  D.协助将资金汇往境外的

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