中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（　　）的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。

试卷相关题目

• 1股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（　　），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  A.交割制度

  B.风险特性

  C.标的物特征

  D.产品特征

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• 2中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查，下列说法正确的是（　　）。

  A.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

  B.中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

  C.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

  D.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

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• 3投资者投资经历包括（　　）。

  A.期货投资模拟交易经历

  B.商品期货交易经历

  C.证券交易经历

  D.期货知识培训教育经历

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• 4期货公司会员对投资者进行综合评估时，投资者基本情况包括（　　）。

  A.住所

  B.收入

  C.年龄

  D.学历

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• 5期货公司会员应当对自然人投资者进行适当性综合评估，综合评估满分为100分，下列关于各项所占分值，说法错误的是（　　）。

  A.基本情况15分

  B.相关投资经历15分

  C.财务状况50分

  D.诚信状况20分

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• 6期货公司（　　）等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。

  A.私下对冲

  B.明码交易

  C.资金转移

  D.与客户对赌

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• 7投资者可以提供（　　）作为财务状况证明。

  A.本人的年收人证明文件

  B.近一个月内的金融类资产证明文件

  C.一年内的银行资金对账单

  D.人民币50万元存款证明

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• 8投资者金融类资产包括（　　）等资产。

  A.银行存款

  B.债券、黄金

  C.股票、基金、期货权益

  D.理财产品(计划)

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• 9投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的（　　）等证明文件。

  A.本币定期存折、存单

  B.本币活期存折、存单

  C.外币定期存折、存单

  D.外币活期存折、存单

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• 10投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为（　　）作为相关资产权益证明文件。

  A.加盖证券营业部专用章的对账单

  B.加盖基金公司专用章的基金份额证明

  C.加盖期货公司结算专用章的交易结算单

  D.加盖期货公司专用章的期货份额证明

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