投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为（　　）作为相关资产权益证明文件。

试卷相关题目

• 1投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的（　　）等证明文件。

  A.本币定期存折、存单

  B.本币活期存折、存单

  C.外币定期存折、存单

  D.外币活期存折、存单

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• 2投资者金融类资产包括（　　）等资产。

  A.银行存款

  B.债券、黄金

  C.股票、基金、期货权益

  D.理财产品(计划)

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• 3投资者可以提供（　　）作为财务状况证明。

  A.本人的年收人证明文件

  B.近一个月内的金融类资产证明文件

  C.一年内的银行资金对账单

  D.人民币50万元存款证明

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• 4期货公司（　　）等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失。

  A.私下对冲

  B.明码交易

  C.资金转移

  D.与客户对赌

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• 5中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，中国金融期货交易所，中国期货保证金监控中心公司，中国期货业协会应当按照（　　）的原则，严格落实股指期货投资者适当性制度规定的各项工作要求。

  A.统一领导

  B.各司其职、各负其责

  C.加强协作

  D.联合监管

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• 6投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与（　　）等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.信托公司

  D.资产管理公司

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• 7期货公司会员应当将（　　）等作为开户资料予以保存。

  A.投资者的测试试卷

  B.投资者的承诺书

  C.投资者的综合评估表

  D.投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件

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• 8期货公司违反投资者适当性制度要求的，（　　）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

  A.中国期货业协会

  B.中国金融期货交易所

  C.中国证监会及其派出机构

  D.中国期货保证金监控中心公司

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• 9下列说法正确的是（　　）。

  A.中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚

  B.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

  C.期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中金所、中期协无权对其进行处分

  D.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

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• 10期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做以下哪些处理。（　　）

  A.中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施

  B.中国金融期货交易所应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

  C.中国期货业协会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分

  D.情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚

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