期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，应该做以下哪些处理。（　　）

试卷相关题目

• 1下列说法正确的是（　　）。

  A.中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚

  B.取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查

  C.期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中金所、中期协无权对其进行处分

  D.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

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• 2期货公司违反投资者适当性制度要求的，（　　）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

  A.中国期货业协会

  B.中国金融期货交易所

  C.中国证监会及其派出机构

  D.中国期货保证金监控中心公司

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• 3期货公司会员应当将（　　）等作为开户资料予以保存。

  A.投资者的测试试卷

  B.投资者的承诺书

  C.投资者的综合评估表

  D.投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件

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• 4投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与（　　）等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。

  A.商业银行

  B.证券公司

  C.信托公司

  D.资产管理公司

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• 5投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为（　　）作为相关资产权益证明文件。

  A.加盖证券营业部专用章的对账单

  B.加盖基金公司专用章的基金份额证明

  C.加盖期货公司结算专用章的交易结算单

  D.加盖期货公司专用章的期货份额证明

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• 6《期货公司执行投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》，以及《中国期货业协会章程》的规定制定的，制定本规则的目的是（　　）。

  A.为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

  B.切实保障投资者能够获得收益

  C.切实保护投资者合法权益

  D.督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度

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• 7期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（　　）备案。

  A.中国期货业协会

  B.中国金融期货交易所

  C.中国期货保证金监控中心公司

  D.公司所在地中国证监会派出机构

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• 8自然人投资者应当全面评估自身的（　　），审慎决定是否参与股指期货交易。

  A.经济实力

  B.产品认知能力

  C.风险控制能力

  D.生理及心理承受能力

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• 9法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据（　　），建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。

  A.自身的经营管理特点

  B.领导者风险偏好

  C.股指期货的市场状况

  D.自身的业务运作状况

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• 10（　　）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规等，持续开展投资者风险教育。

  A.期货公司

  B.中国期货业协会

  C.中国金融期货交易所

  D.中国期货保证金监控中心公司

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