证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（　　）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

试卷相关题目

• 1证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代期货公司、客户收付期货保证金

  D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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• 2证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（　　）等制度。

  A.业务规则

  B.内部控制

  C.风险隔离

  D.合规检查

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• 3期货公司有下列（　　）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

  A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员

  B.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

  C.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员

  D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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• 4期货公司董事长、总经理、首席风险官在（　　）等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

  A.失踪

  B.死亡

  C.免职

  D.丧失行为能力

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• 5期货公司董事长、监事会主席、独立董事离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列（　　）申请材料。

  A.申请书

  B.任职资格申请表

  C.拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述

  D.中国证监会规定的其他材料

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• 6根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的是（　　）。

  A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准

  B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易

  C.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示

  D.中国证监会认为期货市场出现异堂情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

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• 7根据《期货公司管理办法》下列说法正确的是（　　）。

  A.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司60%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定

  B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核

  C.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

  D.期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案

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• 8下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的是（　　）。

  A.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期货投资者保障基金

  B.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之二十五缴纳形成

  C.期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产

  D.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金

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• 9《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十三条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的()。”

  A.处三年以下有期徒刑或者拘役

  B.处五年以下有期徒刑或者拘役

  C.数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产

  D.数额巨大的，处七年以上有期徒刑，可以并处没收财产

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• 10期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的（　　）等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

  A.报表

  B.账簿

  C.审计报告

  D.财务凭证

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