根据《期货公司管理办法》下列说法正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的是（　　）。

  A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准

  B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易

  C.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示

  D.中国证监会认为期货市场出现异堂情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

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• 2证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（　　）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  A.介绍业务规则

  B.内部控制

  C.合规检查

  D.风险控制

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• 3证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代期货公司、客户收付期货保证金

  D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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• 4证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（　　）等制度。

  A.业务规则

  B.内部控制

  C.风险隔离

  D.合规检查

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• 5期货公司有下列（　　）情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚。

  A.任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员

  B.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况

  C.未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员

  D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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• 6下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的是（　　）。

  A.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期货投资者保障基金

  B.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之二十五缴纳形成

  C.期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产

  D.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金

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• 7《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十三条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的()。”

  A.处三年以下有期徒刑或者拘役

  B.处五年以下有期徒刑或者拘役

  C.数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产

  D.数额巨大的，处七年以上有期徒刑，可以并处没收财产

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• 8期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的（　　）等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

  A.报表

  B.账簿

  C.审计报告

  D.财务凭证

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• 9期货投资者保障基金的（　　）报财政部批准。

  A.财务凭证

  B.决算

  C.年度收支计划

  D.报表

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• 10期货公司因（　　）等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

  A.国家政策调整

  B.严重违法违规

  C.遭遇不可抗力

  D.风险控制不力

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