下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1根据《期货公司管理办法》下列说法正确的是（　　）。

  A.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司60%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定

  B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核

  C.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

  D.期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案

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• 2根据《期货交易所管理办法》的规定，下列说法正确的是（　　）。

  A.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准

  B.中国证监会可以根据市场情况暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易

  C.中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示

  D.中国证监会认为期货市场出现异堂情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

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• 3证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（　　）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  A.介绍业务规则

  B.内部控制

  C.合规检查

  D.风险控制

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• 4证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（　　）服务。

  A.协助办理开户手续

  B.提供期货行情信息、交易设施

  C.代期货公司、客户收付期货保证金

  D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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• 5证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的（　　）等制度。

  A.业务规则

  B.内部控制

  C.风险隔离

  D.合规检查

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• 6《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十三条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的()。”

  A.处三年以下有期徒刑或者拘役

  B.处五年以下有期徒刑或者拘役

  C.数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产

  D.数额巨大的，处七年以上有期徒刑，可以并处没收财产

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• 7期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的（　　）等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

  A.报表

  B.账簿

  C.审计报告

  D.财务凭证

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• 8期货投资者保障基金的（　　）报财政部批准。

  A.财务凭证

  B.决算

  C.年度收支计划

  D.报表

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• 9期货公司因（　　）等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

  A.国家政策调整

  B.严重违法违规

  C.遭遇不可抗力

  D.风险控制不力

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• 10对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列（　　）原则予以补偿。

  A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含l0万元)的部分全额补偿

  B.对每位个人投资者的保证金损失超过10万元的部分按百分之八十补偿

  C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿

  D.对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按百分之八十补偿

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