期货公司因（　　）等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。

试卷相关题目

• 1期货投资者保障基金的（　　）报财政部批准。

  A.财务凭证

  B.决算

  C.年度收支计划

  D.报表

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• 2期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的（　　）等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

  A.报表

  B.账簿

  C.审计报告

  D.财务凭证

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• 3《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百六十三条修改为：“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的()。”

  A.处三年以下有期徒刑或者拘役

  B.处五年以下有期徒刑或者拘役

  C.数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产

  D.数额巨大的，处七年以上有期徒刑，可以并处没收财产

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• 4下列关于期货投资者保障基金的筹集，说法正确的是（　　）。

  A.期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期货投资者保障基金

  B.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之二十五缴纳形成

  C.期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产

  D.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货投资者保障基金

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• 5根据《期货公司管理办法》下列说法正确的是（　　）。

  A.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司60%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定

  B.期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核

  C.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

  D.期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案

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• 6对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列（　　）原则予以补偿。

  A.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含l0万元)的部分全额补偿

  B.对每位个人投资者的保证金损失超过10万元的部分按百分之八十补偿

  C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿

  D.对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按百分之八十补偿

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• 7全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（　　）内容。

  A.保证金标准

  B.结算流程

  C.争议处理方式

  D.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式

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• 8全面结算会员期货公司和非结算会员在结算协议中约定全面结算会员期货公司的期货保证金账户中非结算会员结算准备金最低余额的，应当符合（　　）的有关规定。

  A.国务院

  B.中国证监会

  C.中国期货业协会

  D.期货交易所

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• 9下列关于客户保证金未足额追加时说法正确的是（　　）。

  A.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不能相应扣除

  B.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

  C.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

  D.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

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• 10期货公司应当报送月度和年度风险监管报表时要注意（　　）。

  A.应当于月度终了后的5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

  B.应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表

  C.在年度终了后的2个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

  D.在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表

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