证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形（）。

试卷相关题目

• 1证券交易系统性风险包括（）。

  A.利率风险

  B.购买力风险

  C.经济风险

  D.政治风险

  E.转换风险

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• 2以引起风险的原因为标准，证券交易风险可分为以下几种类型（）。

  A.法律风险

  B.政策风险

  C.市场风险

  D.经营风险

  E.管理风险

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• 3证券营业部对上级公司拨入的营运资金管理的内容一般包括（）。

  A.正确核算营运资金的运行状况

  B.及时提供会计资料，力求其保值增值

  C.对于上级拨入的资金的占用，证券营业部应向公司计付利息

  D.上级拨入的营运资金应至少足以支付场地租金等基本开支

  E.上级公司应足额划入营运资金，并不得在验资后抽逃

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• 4证券营业部财务管理制度的主要内容包括（）。

  A.认真履行财务管理工作职责

  B.严格执行国家有关部门制定的各项财务规章制度

  C.检查监督各类资金和财产的管理和使用情况

  D.正确核算各项财务收支

  E.进行严格的内部管理

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• 5证券营业部技术人员管理的内容包括（）。

  A.证券营业部信息技术人员编制应不少于2人

  B.技术人员不少于本单位总人数的10%

  C.信息技术人员不得兼职，不得从事交易及清算等工作

  D.严禁对外泄露客户资料和营业部商业秘密

  E.营业部电脑系统负责人之间应定期或不定期轮换

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• 6针对证券公司自营风险，管理层可通过设立（）等指标来实施监控。

  A.资产流动比率

  B.资产速动比率

  C.资本充足率

  D.资金周转率

  E.资产负债率

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• 7风险准备金提存的用途主要有（）。

  A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

  B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

  C.补偿自营买卖中的损失

  D.弥补保证金损失

  E.弥补信用风险损失

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• 8证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。

  A.明确界定权限范围

  B.制定各种量化指标和技术性措施

  C.加强内部控制

  D.加强财务管理

  E.建立健全、完善的内部监控体系

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• 9债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。

  A.对

  B.错

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• 10存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。

  A.对

  B.错

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