根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（    ）。

试卷相关题目

• 1推出股份报价转让试点的作用有（    ）。

  A.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序

  B.方便投资者的股份转让

  C.降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担

  D.发挥证券公司的中介机构作用

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• 2根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括（    ）。

  A.消费需求

  B.收入能力

  C.投资偏好

  D.风险承受能力

  E.资产情况

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• 3转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（    ）。

  A.高于该价位的买人申报全部成交

  B.与该价位相同的卖方申报全部成交

  C.与该价位相同的买方申报全部成交

  D.低于该价位的卖出申报全部成交

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• 4合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（    ）。

  A.证券投资基金

  B.新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购

  C.中国证监会允许的其他金融工具

  D.在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证

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• 5管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（    ）。

  A.收益分配和责任分担方式

  B.本集合计划开始运作的条件和日期

  C.管理人关于参与资金在集合计划存续期内不得退出的承诺

  D.参与金额(比例)

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• 6根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（    ）。

  A.投资者没有重大违规记录

  B.投资者必须按规定存有足够的资金和证券

  C.投资者确定交易密码和预留印章

  D.投资者和证券经纪商签订电话委托协议

  E.投资者必须持有符合规定的合法证件

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• 7下列关于ETF的说法正确的有（    ）。

  A.可以在证券交易所挂牌上市交易

  B.追踪的是实际的股价指数

  C.ETF代表的是一揽子股票的投资组合

  D.可以进行基金份额的申购和赎回

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• 8根据相关规定的要求，证券公司经营（    ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

  A.证券自营

  B.证券资产管理

  C.证券经纪

  D.证券投资咨询

  E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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• 9根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为（    ）。

  A.技术风险

  B.管理风险

  C.市场风险

  D.经营风险

  E.法律风险

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• 10证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（    ）。

  A.为单一客户办理综合资产管理业务

  B.为单一客户办理集合资产管理业务

  C.为单一客户办理定向资产管理业务

  D.为单一客户办理融券融资管理业务

  E.为单一客户办理专项资产管理业务

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