根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（    ）。

试卷相关题目

• 1根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（    ）。

  A.合法性

  B.同一性

  C.有效性

  D.真实性

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• 2推出股份报价转让试点的作用有（    ）。

  A.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序

  B.方便投资者的股份转让

  C.降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担

  D.发挥证券公司的中介机构作用

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• 3根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括（    ）。

  A.消费需求

  B.收入能力

  C.投资偏好

  D.风险承受能力

  E.资产情况

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• 4转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则可以选取的价位有（    ）。

  A.高于该价位的买人申报全部成交

  B.与该价位相同的卖方申报全部成交

  C.与该价位相同的买方申报全部成交

  D.低于该价位的卖出申报全部成交

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• 5合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（    ）。

  A.证券投资基金

  B.新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购

  C.中国证监会允许的其他金融工具

  D.在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证

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• 6下列关于ETF的说法正确的有（    ）。

  A.可以在证券交易所挂牌上市交易

  B.追踪的是实际的股价指数

  C.ETF代表的是一揽子股票的投资组合

  D.可以进行基金份额的申购和赎回

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• 7根据相关规定的要求，证券公司经营（    ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

  A.证券自营

  B.证券资产管理

  C.证券经纪

  D.证券投资咨询

  E.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

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• 8根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为（    ）。

  A.技术风险

  B.管理风险

  C.市场风险

  D.经营风险

  E.法律风险

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• 9证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（    ）。

  A.为单一客户办理综合资产管理业务

  B.为单一客户办理集合资产管理业务

  C.为单一客户办理定向资产管理业务

  D.为单一客户办理融券融资管理业务

  E.为单一客户办理专项资产管理业务

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• 10证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（    ）。

  A.执行公平的交易分配制度，公平对待客户

  B.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

  C.建立投资指令审核制度

  D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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