根据相关规定的要求，证券公司经营（    ）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。

试卷相关题目

• 1下列关于ETF的说法正确的有（    ）。

  A.可以在证券交易所挂牌上市交易

  B.追踪的是实际的股价指数

  C.ETF代表的是一揽子股票的投资组合

  D.可以进行基金份额的申购和赎回

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• 2根据规定，投资者采用电话或者传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为（    ）。

  A.投资者没有重大违规记录

  B.投资者必须按规定存有足够的资金和证券

  C.投资者确定交易密码和预留印章

  D.投资者和证券经纪商签订电话委托协议

  E.投资者必须持有符合规定的合法证件

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• 3根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是（    ）。

  A.合法性

  B.同一性

  C.有效性

  D.真实性

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• 4推出股份报价转让试点的作用有（    ）。

  A.为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序

  B.方便投资者的股份转让

  C.降低市场运行成本和风险，减轻市场参与者的费用负担

  D.发挥证券公司的中介机构作用

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• 5根据相关规定，证券公司在与客户签订资产管理合同之前应当了解的客户的基本情况包括（    ）。

  A.消费需求

  B.收入能力

  C.投资偏好

  D.风险承受能力

  E.资产情况

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• 6根据证券交易风险的定义，我们可以将证券交易风险分为（    ）。

  A.技术风险

  B.管理风险

  C.市场风险

  D.经营风险

  E.法律风险

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• 7证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务为（    ）。

  A.为单一客户办理综合资产管理业务

  B.为单一客户办理集合资产管理业务

  C.为单一客户办理定向资产管理业务

  D.为单一客户办理融券融资管理业务

  E.为单一客户办理专项资产管理业务

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• 8证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（    ）。

  A.执行公平的交易分配制度，公平对待客户

  B.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施

  C.建立投资指令审核制度

  D.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管

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• 9下列有关证券登记的说法中，其中错误的是（    ）。

  A.证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在

  B.证券登记按性质可以分为殷份登记、基金登记和债券登记等

  C.证券登记时通过中国证券结算公司来完成

  D.证券登记有利予保障投资者合法权益

  E.证券登记时通过证券交易所来完成的

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• 10上海证券交易所国债买断式回购交易的履约金比率由交易所根据（    ）原则，参照相同期限已上市国债的历史价格波动情况确定。

  A.控制风险

  B.保证安全

  C.流动性

  D.保证履约

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