我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求(　 )。

试卷相关题目

• 1在证券经纪业务中，包含的要素包括(　 )。

  A.证券交易所

  B.证券交易的对象

  C.证券经纪商

  D.委托人

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• 2针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如(　 )。

  A.资本充足率

  B.资产速动比率

  C.资金周转率

  D.资产负债率

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• 3从不同的交易场所来看，证券交易有(　 )。

  A.上市交易

  B.后台交易

  C.店头交易

  D.电脑交易

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• 4证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( 　)。

  A.证券交易规则风险

  B.证券自营业务风险

  C.证券经纪业务风险

  D.证券法律制定风险

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• 5证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料包括(　 )。

  A.会员资格证明文件

  B.证券公司职工名册及身份证明

  C.经营证券业许可证

  D.营业执照(副本)

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• 6设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求(　 )。

  A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%

  B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统

  C.有20 名以上计算机专业技术人员

  D.高级管理人员中至少有1 名计算机专业技术人员

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• 7投资者作为委托人，必须履行的义务包括(　 )。

  A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

  B.缴存足够的交易资金

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

  D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务。

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• 8关于证券经纪业务，以下表述正确的有( 　)。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

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• 9法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有(　 )。

  A.企业营业执照复印件

  B.法人证券帐户

  C.企业法人代表签署的授权委托书

  D.经办人身份证

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• 10按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为(　 )类别。

  A.自然人帐户

  B.法人帐户

  C.境外投资者帐户

  D.基金帐户

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