关于证券经纪业务，以下表述正确的有( 　)。

试卷相关题目

• 1投资者作为委托人，必须履行的义务包括(　 )。

  A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

  B.缴存足够的交易资金

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

  D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务。

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• 2设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求(　 )。

  A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%

  B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统

  C.有20 名以上计算机专业技术人员

  D.高级管理人员中至少有1 名计算机专业技术人员

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• 3我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求(　 )。

  A.有规范的业务分开管理制度

  B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30 人

  C.有相应的会计专业人员

  D.有符合证监会规定的业务资料报送系统

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• 4在证券经纪业务中，包含的要素包括(　 )。

  A.证券交易所

  B.证券交易的对象

  C.证券经纪商

  D.委托人

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• 5针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如(　 )。

  A.资本充足率

  B.资产速动比率

  C.资金周转率

  D.资产负债率

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• 6法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有(　 )。

  A.企业营业执照复印件

  B.法人证券帐户

  C.企业法人代表签署的授权委托书

  D.经办人身份证

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• 7按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为(　 )类别。

  A.自然人帐户

  B.法人帐户

  C.境外投资者帐户

  D.基金帐户

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• 8根据国家法律法规规定，(　 )不得开立股票帐户。

  A.证券从业人员

  B.证券交易所工作人员

  C.证券管理机构工作人员

  D.国家机关工作人员

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• 9关于证券存管，下列说法中正确的有(　 )。

  A.证券存管是财产保管制度的一种形式

  B.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务

  C.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务

  D.证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定

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• 10投资者办理了指定交易登记手续后，证券经营机构应为指定交易客户建立完整的交易数据库，并提供下列(　 )服务。

  A.交易查询服务

  B.代理领取股票现金红利，并及时记入指定交易客户的资金帐户

  C.在与客户签订“代理客户办理配股协议”后，为客户办理配股业务

  D.在与客户签订“代理交易委托书”后，为客户选择股票和入市价格

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