投资者作为委托人，必须履行的义务包括(　 )。

试卷相关题目

• 1设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求(　 )。

  A.证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的30%

  B.有符合证监会要求的网络交易硬件设备和软件系统

  C.有20 名以上计算机专业技术人员

  D.高级管理人员中至少有1 名计算机专业技术人员

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• 2我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求(　 )。

  A.有规范的业务分开管理制度

  B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30 人

  C.有相应的会计专业人员

  D.有符合证监会规定的业务资料报送系统

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• 3在证券经纪业务中，包含的要素包括(　 )。

  A.证券交易所

  B.证券交易的对象

  C.证券经纪商

  D.委托人

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• 4针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如(　 )。

  A.资本充足率

  B.资产速动比率

  C.资金周转率

  D.资产负债率

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• 5从不同的交易场所来看，证券交易有(　 )。

  A.上市交易

  B.后台交易

  C.店头交易

  D.电脑交易

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• 6关于证券经纪业务，以下表述正确的有( 　)。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

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• 7法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有(　 )。

  A.企业营业执照复印件

  B.法人证券帐户

  C.企业法人代表签署的授权委托书

  D.经办人身份证

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• 8按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为(　 )类别。

  A.自然人帐户

  B.法人帐户

  C.境外投资者帐户

  D.基金帐户

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• 9根据国家法律法规规定，(　 )不得开立股票帐户。

  A.证券从业人员

  B.证券交易所工作人员

  C.证券管理机构工作人员

  D.国家机关工作人员

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• 10关于证券存管，下列说法中正确的有(　 )。

  A.证券存管是财产保管制度的一种形式

  B.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股权登记变更的服务

  C.证券存管包括登记结算公司为投资者提供股票账户查询挂失的服务

  D.证券存管使股东权益和股权变更得以最终确定

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