设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，需符合以下要求(　 )。

试卷相关题目

• 1我国《证券公司管理办法》规定，综合类证券公司应符合以下要求(　 )。

  A.有规范的业务分开管理制度

  B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于30 人

  C.有相应的会计专业人员

  D.有符合证监会规定的业务资料报送系统

  开始考试点击查看答案
• 2在证券经纪业务中，包含的要素包括(　 )。

  A.证券交易所

  B.证券交易的对象

  C.证券经纪商

  D.委托人

  开始考试点击查看答案
• 3针对证券公司自营风险，管理部门可通过事先设立一系列指标来实施监控，如(　 )。

  A.资本充足率

  B.资产速动比率

  C.资金周转率

  D.资产负债率

  开始考试点击查看答案
• 4从不同的交易场所来看，证券交易有(　 )。

  A.上市交易

  B.后台交易

  C.店头交易

  D.电脑交易

  开始考试点击查看答案
• 5证券交易风险从证券公司的角度看，可以分为( 　)。

  A.证券交易规则风险

  B.证券自营业务风险

  C.证券经纪业务风险

  D.证券法律制定风险

  开始考试点击查看答案
• 6投资者作为委托人，必须履行的义务包括(　 )。

  A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

  B.缴存足够的交易资金

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

  D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务。

  开始考试点击查看答案
• 7关于证券经纪业务，以下表述正确的有( 　)。

  A.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

  B.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

  C.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任

  D.证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务

  开始考试点击查看答案
• 8法人开立证券交易结算资金帐户，须提交的材料有(　 )。

  A.企业营业执照复印件

  B.法人证券帐户

  C.企业法人代表签署的授权委托书

  D.经办人身份证

  开始考试点击查看答案
• 9按开设证券帐户的投资主体分类，帐户可分为(　 )类别。

  A.自然人帐户

  B.法人帐户

  C.境外投资者帐户

  D.基金帐户

  开始考试点击查看答案
• 10根据国家法律法规规定，(　 )不得开立股票帐户。

  A.证券从业人员

  B.证券交易所工作人员

  C.证券管理机构工作人员

  D.国家机关工作人员

  开始考试点击查看答案