网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下（    ）个交易日内完成登记。

试卷相关题目

• 1首次公开发行股票的询价制度自（    ）起施行。

  A.2004年l2月7日

  B.2005年1月1日

  C.2006年5月19日

  D.2006年5月20日

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• 2某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（    ）股。

  A.25000

  B.2500

  C.100

  D.10

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• 3证券投资基金按照其（    ），可以分为封闭式基金和开放式基金。

  A.发行规模不同

  B.是否上市交易

  C.设立后规模是否允许变动

  D.申购和赎回的方式不同

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• 4投资者申请将开放式基金份额转出上海证券交易所场内系统的，可在（    ）日持有效身份证明文件和上海证券账户卡到转出方的交易所会员营业部提交转托管申请。

  A.T-1

  B.T

  C.T+1

  D.T+3

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• 5证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（    ）。

  A.全部成交

  B.部分成交

  C.不成交

  D.推迟成交

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• 6对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司、在此指导意见施行后（    ）个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办机构。

  A.5

  B.15

  C.20

  D.30

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• 7从事证券自营业务的证券公司净资本不得低于人民币（    ）。

  A.3千万元

  B.5千万元

  C.8千万元

  D.1亿元

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• 8证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（    ）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款

  A.5、30

  B.10、30

  C.5、50

  D.10、50

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• 9《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（    ）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（　　）万元以下的罚款。

  A.3、60

  B.5、60

  C.3、300

  D.5、300

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• 10证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（    ）万元以上（　　）万元以下的罚款。

  A.3、10

  B.5、10

  C.3、30

  D.5、30

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