证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（    ）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款

试卷相关题目

• 1从事证券自营业务的证券公司净资本不得低于人民币（    ）。

  A.3千万元

  B.5千万元

  C.8千万元

  D.1亿元

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• 2对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司、在此指导意见施行后（    ）个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办机构。

  A.5

  B.15

  C.20

  D.30

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• 3网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下（    ）个交易日内完成登记。

  A.2

  B.3

  C.1

  D.4

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• 4首次公开发行股票的询价制度自（    ）起施行。

  A.2004年l2月7日

  B.2005年1月1日

  C.2006年5月19日

  D.2006年5月20日

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• 5某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（    ）股。

  A.25000

  B.2500

  C.100

  D.10

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• 6《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（    ）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（　　）万元以下的罚款。

  A.3、60

  B.5、60

  C.3、300

  D.5、300

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• 7证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以（    ）万元以上（　　）万元以下的罚款。

  A.3、10

  B.5、10

  C.3、30

  D.5、30

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• 8深圳证券交易所证券的收盘价通过（    ）的方式产生。

  A.连续竞价

  B.集合竞价

  C.基准价格竞价

  D.完全竞争竞价

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• 9上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（    ）。

  A.开盘价

  B.收盘价

  C.资产净值

  D.发行价

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• 10一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（    ）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手。

  A.10，5000

  B.10，10000

  C.20，5000

  D.20，10000

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