证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，情节严重-最需题库

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1《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.3、60
B.5、60
C.3、300
D.5、300
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2证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款
A.5、30
B.10、30
C.5、50
D.10、50
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3从事证券自营业务的证券公司净资本不得低于人民币（）。
A.3千万元
B.5千万元
C.8千万元
D.1亿元
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4对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司、在此指导意见施行后（）个工作日内未确定代办机构的、由证券交易所指定临对代办机构。
A.5
B.15
C.20
D.30
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5网下发行结束后，发行人向证券登记结算公司提交相关材料申请办理股权登记，证券登记结算公司在其材料齐备的前提下（）个交易日内完成登记。
A.2
B.3
C.1
D.4
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6深圳证券交易所证券的收盘价通过（）的方式产生。
A.连续竞价
B.集合竞价
C.基准价格竞价
D.完全竞争竞价
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7上海证券交易所规定，首次上市证券上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其（）。
A.开盘价
B.收盘价
C.资产净值
D.发行价
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8一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（　　）手。
A.10，5000
B.10，10000
C.20，5000
D.20，10000
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9中小企业板上市公司连续（）个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值时，深圳交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.10
B.15
C.20
D.30
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10证券公司设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（）亿元。
A.1
B.3
C.5
D.10
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