下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（    ）。

试卷相关题目

• 1在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（    ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

  A.客观

  B.公正

  C.公开

  D.可量化

  开始考试点击查看答案
• 2自营业务中涉及（    ）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

  A.自营规模

  B.风险限额

  C.资产配置

  D.业务授权

  开始考试点击查看答案
• 3投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（    ）事务。

  A.具体投资项目的决策

  B.确定具体的资产配置策略

  C.确定投资事项

  D.确定投资品种

  开始考试点击查看答案
• 4自营业务的风险主要包括（    ）。

  A.合规风险

  B.经营风险

  C.市场风险

  D.政策风险

  开始考试点击查看答案
• 5下列说法正确的有（    ）。

  A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况

  B.中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务实行日常管理

  C.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

  D.营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

  开始考试点击查看答案
• 6下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（    ）。

  A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

  B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

  C.要求会员按季编制库存证券报表

  D.每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

  开始考试点击查看答案
• 7自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（    ）原则。

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.单个项目规模控制

  开始考试点击查看答案
• 8自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强（    ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

  A.投资品种的选择

  B.投资规模的控制

  C.投资时机的把握

  D.自营库存变动的控制

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（    ）。

  A.建立自营业务的逐日盯市制度

  B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

  C.完善风险监控量化指标体系

  D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（    ）报告并提出处理建议。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.监事会

  D.投资决策机构

  开始考试点击查看答案