证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（    ）。

试卷相关题目

• 1自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强（    ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

  A.投资品种的选择

  B.投资规模的控制

  C.投资时机的把握

  D.自营库存变动的控制

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• 2自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（    ）原则。

  A.自营总规模的控制

  B.资产配置比例控制

  C.项目集中度控制

  D.单个项目规模控制

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• 3下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（    ）。

  A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

  B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

  C.要求会员按季编制库存证券报表

  D.每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

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• 4下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（    ）。

  A.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

  B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

  C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

  D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

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• 5在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（    ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

  A.客观

  B.公正

  C.公开

  D.可量化

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• 6证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（    ）报告并提出处理建议。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.监事会

  D.投资决策机构

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• 7证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（    ）。

  A.自营业务账户、席位情况

  B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

  C.自营风险监控报告

  D.其他需要报告的事项

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• 8证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（    ）。

  A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

  B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款

  C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

  D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

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• 9中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（    ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

  A.会计师事务所

  B.审计事务所

  C.律师事务所

  D.咨询公司

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• 10下列属于操纵证券市场手段的有（    ）。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

  C.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易

  D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

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