中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（    ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

试卷相关题目

• 1证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（    ）。

  A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

  B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款

  C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

  D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

  开始考试点击查看答案
• 2证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（    ）。

  A.自营业务账户、席位情况

  B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

  C.自营风险监控报告

  D.其他需要报告的事项

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（    ）报告并提出处理建议。

  A.股东大会

  B.董事会

  C.监事会

  D.投资决策机构

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（    ）。

  A.建立自营业务的逐日盯市制度

  B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

  C.完善风险监控量化指标体系

  D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

  开始考试点击查看答案
• 5自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责;应重点加强（    ），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

  A.投资品种的选择

  B.投资规模的控制

  C.投资时机的把握

  D.自营库存变动的控制

  开始考试点击查看答案
• 6下列属于操纵证券市场手段的有（    ）。

  A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

  C.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易

  D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  开始考试点击查看答案
• 7自营业务内部报告的内容应包括（    ）。

  A.投资决策执行情况

  B.自营资产质量

  C.自营盈亏情况

  D.风险监控情况

  开始考试点击查看答案
• 8证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（    ）。

  A.保密意识

  B.合规操作意识

  C.合作意识

  D.风险控制意识

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司稽核部门应定期对自营业务的（    ）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

  A.合规运作

  B.盈亏

  C.风险监控

  D.交易状况

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（    ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

  A.资产、负债

  B.现金流

  C.损益

  D.资本充足

  开始考试点击查看答案