证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核的内容包括（    ）。

试卷相关题目

• 1以下关于证券经纪商的说法，正确的有（    ）。

  A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

  B.代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

  C.不承担交易中的价格风险

  D.向客户提供服务以收取收益提成作为报酬

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• 2证券经纪业务内部控制的要求之一是应建立以（    ）为核心的客户管理和服务体系。

  A.了解自己

  B.了解自己的客户

  C.适当性服务

  D.及时性服务

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• 3以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（    ）。

  A.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

  B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

  C.证券公司不赚取买卖差价

  D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

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• 4证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

  B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

  C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

  D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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• 5证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

  B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 6客户投诉的常见原因有（    ），以及客户的问题或需求得不到解决等。

  A.客户认为自己被公司或营销人员忽视

  B.营销人员不愿意承担错误及责任

  C.营销人员的服务承诺未兑现

  D.营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失

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• 7从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（    ）。

  A.售前服务

  B.售中服务

  C.售后服务

  D.特别服务

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• 8理财顾问服务具有（    ）的特点。

  A.顾问性

  B.专业性

  C.综合性

  D.长期性

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• 9比照一般产品的层次，证券公司经纪业务的服务也可以分为（    ）几个层次。

  A.有形服务

  B.核心服务

  C.特别服务

  D.附加服务

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• 10购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为（    ）。

  A.认知阶段

  B.情感阶段

  C.犹豫阶段

  D.最终行为阶段

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