证券经纪业务内部控制的要求之一是应建立以（    ）为核心的客户管理和服务体系。

试卷相关题目

• 1以下关于证券经纪业务的含义，说法正确的有（    ）。

  A.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托

  B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务

  C.证券公司不赚取买卖差价

  D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

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• 2证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

  A.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

  B.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断

  C.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款

  D.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

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• 3证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

  B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 4违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足l0万元的，处以1O万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。

  A.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保

  B.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券

  C.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行

  D.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 5证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（    ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.从事业务未向客户出示证券经纪人证书

  B.同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

  C.接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

  D.未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 6以下关于证券经纪商的说法，正确的有（    ）。

  A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

  B.代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

  C.不承担交易中的价格风险

  D.向客户提供服务以收取收益提成作为报酬

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• 7证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核的内容包括（    ）。

  A.有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托

  B.有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规速效及担保

  C.有无向客户承诺收益、有无超范围经营

  D.有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故

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• 8客户投诉的常见原因有（    ），以及客户的问题或需求得不到解决等。

  A.客户认为自己被公司或营销人员忽视

  B.营销人员不愿意承担错误及责任

  C.营销人员的服务承诺未兑现

  D.营销人员的违规行为使客户蒙受经济损失

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• 9从营销包括的主要环节来分，营销人员的客户服务可以分为（    ）。

  A.售前服务

  B.售中服务

  C.售后服务

  D.特别服务

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• 10理财顾问服务具有（    ）的特点。

  A.顾问性

  B.专业性

  C.综合性

  D.长期性

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