下列属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（    ）。

试卷相关题目

• 1有下列（    ）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

  A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

  B.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

  C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

  D.以其他方法操纵证券交易价格的

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• 2下列属于证券交易内幕信息知情人的有（    ）。

  A.保荐人

  B.发行人控股的公司

  C.发行人的高级管理人员

  D.证券监督管理机构工作人员

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• 3证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（    ）报告并提出处理建议。

  A.监事会

  B.董事会

  C.投资决策机构

  D.股东大会

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• 4下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（    ）。

  A.建立防火墙制度

  B.建立独立的实时监控系统

  C.建立完备的业绩考核和激励制度

  D.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

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• 5证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有（    ）。

  A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

  B.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

  C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

  D.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

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• 6下列属于专项资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.通过专门账户经营运作

  C.特定性，即要设定特定的投资目标

  D.投资范围有限定性和非限定性之分

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• 7（    ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证券监督管理委员会。

  A.托管银行

  B.证券公司

  C.证券交易所

  D.中国证券业协会

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• 8证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解的客户的基本情况有（    ）。

  A.财产与收入状况

  B.性格脾气

  C.投资偏好

  D.风险承受能力

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• 9客户融人证券后、归还证券前，应当按照融券数量对证券公司进行补偿的情况有（    ）。

  A.证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

  B.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

  C.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

  D.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

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• 10作为融资买入或融券卖出的标的证券，日均涨跌幅的波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。此处的基准指数，在深圳证券交易所是指（    ）。

  A.深证新指数

  B.中小板指数

  C.深证综合指数

  D.深证100指数

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