中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（    ）等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

试卷相关题目

• 1下列属于操纵证券市场手段的有（    ）。

  A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

  B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

  C.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

  D.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

  开始考试点击查看答案
• 2证券公司自营业务的决策自主性表现在（    ）。

  A.选择交易方式的自主性

  B.了解信息的自主性，可以拿到及时的内幕信息

  C.交易行为的自主性

  D.选择交易品种、价格的自主性

  开始考试点击查看答案
• 3权证交易中，禁止的事项包括（    ）。

  A.禁止权证发行人买卖自己发行的权证

  B.禁止标的证券发行人买卖标的证券对应的权证

  C.禁止任何人直接操纵权证价格

  D.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

  开始考试点击查看答案
• 4下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（    ）。

  A.T-5日前为申请材料送交日

  B.T-1目前为向证券交易所提交公告申请日

  C.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

  D.T日为公告刊登日

  开始考试点击查看答案
• 5已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（    ），根据自己的申购量存人足额的申购资金。

  A.申购日之前

  B.提出申购申请后

  C.申购日当日

  D.开立资金账户的同时

  开始考试点击查看答案
• 6自营业务内部报告的内容应包括（    ）。

  A.自营资产质量

  B.风险监控情况

  C.自营盈亏情况

  D.投资决策执行情况

  开始考试点击查看答案
• 7下列属于集合资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.通过专门账户投资运作

  C.客户资产必须进行托管

  D.投资范围有限定性和非限定性之分

  开始考试点击查看答案
• 8集合资产管理合同由（    ）共同签署。

  A.证券公司

  B.证券交易所

  C.单个客户

  D.资产托管机构

  开始考试点击查看答案
• 9在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（    ）。

  A.按合同约定承担投资风险

  B.保证委托资产来源及用途的合法性

  C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

  D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

  开始考试点击查看答案
• 10证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（    ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

  A.不同集合资产管理计划的资产

  B.集合资产管理计划资产与其自有资产

  C.集合资产管理计划内各项资产

  D.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

  开始考试点击查看答案