证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（    ）。

试卷相关题目

• 1上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（    ）的渠道。

  A.发售

  B.申购

  C.赎回

  D.回购

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• 2委托指令的基本要素包括（    ）。

  A.证券账号

  B.证券品种

  C.委托价格

  D.买卖方向

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• 3办理直接参与结算需要提交的材料包括（    ）。

  A.证券交收账户开立申请表

  B.加盖公章的营业执照复印件

  C.代理双方签署的代理结算协议

  D.担保双方签署的担保协议

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• 4证券交易所质押式回购交易要求，用于债券回购的券种必须（    ）。

  A.信誉高

  B.发行期限长

  C.流动性好

  D.收益高

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• 5证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（    ）。

  A.通过买卖双方协商形成交易价格

  B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格

  C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖

  D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖

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• 6以下属于专项资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.特定性，即要设定特定的投资目标

  C.通过专门账户经营运作

  D.投资范围有限定性和非限定性之分

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• 7投资者具有下列（    ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有交易行为的

  B.撤销当日有申报

  C.新股申购未到期的

  D.因回购或其他事项未了结的

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• 8证券经纪业务的特点有（    ）。

  A.业务对象的同一性

  B.经纪业务的中介性

  C.客户指令的权威性

  D.客户资料的保密性

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• 9证券登记结算机构的职能包括（    ）。

  A.证券的存管和过户

  B.债券和资金的清算交收及相关管理

  C.对上市公司进行监管

  D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

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• 10投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（    ）。

  A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

  B.缴存交易结算资金

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

  D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

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