证券登记结算机构的职能包括（    ）。

试卷相关题目

• 1证券经纪业务的特点有（    ）。

  A.业务对象的同一性

  B.经纪业务的中介性

  C.客户指令的权威性

  D.客户资料的保密性

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• 2投资者具有下列（    ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有交易行为的

  B.撤销当日有申报

  C.新股申购未到期的

  D.因回购或其他事项未了结的

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• 3以下属于专项资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.特定性，即要设定特定的投资目标

  C.通过专门账户经营运作

  D.投资范围有限定性和非限定性之分

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• 4证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（    ）。

  A.规模失控

  B.账外自营

  C.内幕交易

  D.信用交易

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• 5上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（    ）的渠道。

  A.发售

  B.申购

  C.赎回

  D.回购

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• 6投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（    ）。

  A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

  B.缴存交易结算资金

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

  D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

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• 7上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（    ）。

  A.股东大会同意本次配股的决议

  B.法律意见书

  C.中国证监会同意配股函

  D.配股说明书

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• 8证券交易与证券发行的联系表现为（    ）。

  A.证券交易与证券发行相互促进、相互制约

  B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

  C.证券发行为证券交易提供了对象

  D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

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• 9固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（    ）。

  A.交易商之间的交易

  B.交易商与客户之间的交易

  C.客户与客户之间的交易

  D.交易商与交易所之间的交易

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• 10集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（    ）投资行为。

  A.将集合计划资产中的债券用于回购

  B.将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

  C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

  D.将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%

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