证券经纪业务的特点有（    ）。

试卷相关题目

• 1投资者具有下列（    ）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

  A.撤销当日有交易行为的

  B.撤销当日有申报

  C.新股申购未到期的

  D.因回购或其他事项未了结的

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• 2以下属于专项资产管理业务特点的有（    ）。

  A.集合性，即证券公司与客户是“一对多”

  B.特定性，即要设定特定的投资目标

  C.通过专门账户经营运作

  D.投资范围有限定性和非限定性之分

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• 3证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（    ）。

  A.规模失控

  B.账外自营

  C.内幕交易

  D.信用交易

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• 4上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所（    ）的渠道。

  A.发售

  B.申购

  C.赎回

  D.回购

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• 5委托指令的基本要素包括（    ）。

  A.证券账号

  B.证券品种

  C.委托价格

  D.买卖方向

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• 6证券登记结算机构的职能包括（    ）。

  A.证券的存管和过户

  B.债券和资金的清算交收及相关管理

  C.对上市公司进行监管

  D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

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• 7投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（    ）。

  A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

  B.缴存交易结算资金

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

  D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

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• 8上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（    ）。

  A.股东大会同意本次配股的决议

  B.法律意见书

  C.中国证监会同意配股函

  D.配股说明书

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• 9证券交易与证券发行的联系表现为（    ）。

  A.证券交易与证券发行相互促进、相互制约

  B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

  C.证券发行为证券交易提供了对象

  D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

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• 10固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（    ）。

  A.交易商之间的交易

  B.交易商与客户之间的交易

  C.客户与客户之间的交易

  D.交易商与交易所之间的交易

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