创业板上市公司出现以下（    ）情形之一的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。

试卷相关题目

• 1证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（    ）。

  A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训

  B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕

  C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

  D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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• 2下列属于自营业务经营风险的有（    ）。

  A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

  B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

  C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

  D.由于管理不善而使自营业务受到损失

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• 3集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（    ）投资行为。

  A.将集合计划资产中的债券用于回购

  B.将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

  C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

  D.将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%

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• 4固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（    ）。

  A.交易商之间的交易

  B.交易商与客户之间的交易

  C.客户与客户之间的交易

  D.交易商与交易所之间的交易

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• 5证券交易与证券发行的联系表现为（    ）。

  A.证券交易与证券发行相互促进、相互制约

  B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

  C.证券发行为证券交易提供了对象

  D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

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• 6托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是（    ）。

  A.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息

  B.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券

  C.要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据

  D.通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况

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• 7关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是（    ）。

  A.托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个或多个结算资金专用存款账户

  B.托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金

  C.托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额

  D.托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任

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• 8挂牌公司出现下列（    ）情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

  C.北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请

  D.中国证券业协会规定的其他情形

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• 9深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但（    ）免收费用。

  A.职工股

  B.国有股

  C.法人股

  D.高级管理人员持股

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• 10下面属于大宗交易意向申报的有（    ）。

  A.证券代码

  B.证券账号

  C.买卖方向

  D.成交数量

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