集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（    ）投资行为。

试卷相关题目

• 1固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（    ）。

  A.交易商之间的交易

  B.交易商与客户之间的交易

  C.客户与客户之间的交易

  D.交易商与交易所之间的交易

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• 2证券交易与证券发行的联系表现为（    ）。

  A.证券交易与证券发行相互促进、相互制约

  B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

  C.证券发行为证券交易提供了对象

  D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

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• 3上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（    ）。

  A.股东大会同意本次配股的决议

  B.法律意见书

  C.中国证监会同意配股函

  D.配股说明书

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• 4投资者作为委托人，必须履行的法律义务有（    ）。

  A.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

  B.缴存交易结算资金

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

  D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

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• 5证券登记结算机构的职能包括（    ）。

  A.证券的存管和过户

  B.债券和资金的清算交收及相关管理

  C.对上市公司进行监管

  D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

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• 6下列属于自营业务经营风险的有（    ）。

  A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

  B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

  C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

  D.由于管理不善而使自营业务受到损失

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• 7证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（    ）。

  A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训

  B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕

  C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

  D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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• 8创业板上市公司出现以下（    ）情形之一的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。

  A.按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值

  B.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

  C.公司主要银行账号被冻结

  D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

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• 9托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是（    ）。

  A.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息

  B.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券

  C.要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据

  D.通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况

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• 10关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是（    ）。

  A.托管人应当在结算公司的结算银行中选择1家，开立1个或多个结算资金专用存款账户

  B.托管人只能通过结算资金专用存款账户向其结算备付金账户划入资金和接收其从结算备付金账户汇划的资金

  C.托管人不再作为结算公司结算参与人时，在结清与结算公司的其他债权债务后，可向结算公司申请划付结算备付金余额

  D.托管人应当按照结算公司的证券、资金交收指令，按时履行交收责任

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