关于合格境外机构投资者的结算，以下说法正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1托管人作为结算参与人，应当按照《证券结算风险基金管理暂行办法》的规定，缴纳证券结算风险基金。托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施，正确的是（    ）。

  A.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息

  B.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值200%的证券

  C.要求透支托管人提供书面情况说明和有关责任方盖章的《资金交收透支责任确认书》，将该透支事件在托管人业务不良记录中予以登记，作为评估风险程度、确定重点监控对象的依据

  D.通知透支托管人向结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施，将该托管人列为重点监控对象，密切监测其财务状况

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• 2创业板上市公司出现以下（    ）情形之一的，深圳证券交易所有权对其股票交易实行其他风险警示处理。

  A.按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者按照规定申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值

  B.公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

  C.公司主要银行账号被冻结

  D.公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

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• 3证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（    ）。

  A.制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训

  B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕

  C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施

  D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

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• 4下列属于自营业务经营风险的有（    ）。

  A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

  B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

  C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

  D.由于管理不善而使自营业务受到损失

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• 5集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项，包括但不限于下列（    ）投资行为。

  A.将集合计划资产中的债券用于回购

  B.将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途

  C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

  D.将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的15%

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• 6挂牌公司出现下列（    ）情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

  C.北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请

  D.中国证券业协会规定的其他情形

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• 7深圳证券交易所规定，上市公司配股需缴付一定费用，但（    ）免收费用。

  A.职工股

  B.国有股

  C.法人股

  D.高级管理人员持股

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• 8下面属于大宗交易意向申报的有（    ）。

  A.证券代码

  B.证券账号

  C.买卖方向

  D.成交数量

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• 9证券投资顾问业务的基本原则有（    ）。

  A.依法合规

  B.诚实守信

  C.客观谨慎

  D.公平维护客户利益

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• 10下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（    ）。

  A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力

  B.证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

  C.证券交易的三个特征是互相联系的

  D.证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

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