证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（    ）。

试卷相关题目

• 1在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（    ）。

  A.投资偏好

  B.财产与收入状况

  C.主要社会关系

  D.风险承受能力

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• 2（    ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。

  A.证券交易所

  B.托管银行

  C.证券公司

  D.中国证券业协会

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• 3关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有 （    ）。

  A.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币300万元

  B.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

  C.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

  D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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• 4证券公司应通过（    ）来控制自营业务运作风险。

  A.规范的交易操作

  B.合理的预警机制

  C.严密的账户管理，严格的资金审批制度

  D.完善的交易记录保存制度

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• 5证券公司应建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（    ）。

  A.建立自营业务的逐日盯市制度

  B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

  C.完善风险监控量化指标体系

  D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

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• 6对有以下（    ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  A.未按照要求提供有关情况

  B.在证券公司从事证券交易不足一年

  C.交易结算资金未纳入第三方存管

  D.缺乏风险承担能力

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• 7严格控制业务集中度的有关规定有（    ）。

  A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

  D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

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• 8信息技术风险控制的措施包括（    ）。

  A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

  B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

  C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

  D.建立完善的融资融券业务信息技术系统

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• 9证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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• 10债券交易采用询价交易方式，包括（    ）步骤。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.结算

  D.确认成交

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