证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

试卷相关题目

• 1信息技术风险控制的措施包括（    ）。

  A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

  B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

  C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

  D.建立完善的融资融券业务信息技术系统

  开始考试点击查看答案
• 2严格控制业务集中度的有关规定有（    ）。

  A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

  D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

  开始考试点击查看答案
• 3对有以下（    ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  A.未按照要求提供有关情况

  B.在证券公司从事证券交易不足一年

  C.交易结算资金未纳入第三方存管

  D.缺乏风险承担能力

  开始考试点击查看答案
• 4证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（    ）。

  A.挪用客户资产

  B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

  C.对客户投资收益或者赔偿投资损失未做出明确承诺

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

  开始考试点击查看答案
• 5在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（    ）。

  A.投资偏好

  B.财产与收入状况

  C.主要社会关系

  D.风险承受能力

  开始考试点击查看答案
• 6债券交易采用询价交易方式，包括（    ）步骤。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.结算

  D.确认成交

  开始考试点击查看答案
• 7沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位分别是（    ）。

  A.0.001

  B.0.005

  C.0.05

  D.0.01

  开始考试点击查看答案
• 8全国银行间市场买断式回购的（    ）由交易双方确定。

  A.到期交付方式

  B.首期交易净价

  C.到期交易净价

  D.回购债券数量

  开始考试点击查看答案
• 9债券买断式回购与质押式回购业务的区别有（    ）。

  A.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，但所有权并未转移至逆回购方

  B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  C.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不发生转移

  D.质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

  开始考试点击查看答案
• 10全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（    ）。

  A.换券

  B.提前赎回

  C.拆借资金

  D.现金交割

  开始考试点击查看答案