信息技术风险控制的措施包括（    ）。

试卷相关题目

• 1严格控制业务集中度的有关规定有（    ）。

  A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

  D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

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• 2对有以下（    ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  A.未按照要求提供有关情况

  B.在证券公司从事证券交易不足一年

  C.交易结算资金未纳入第三方存管

  D.缺乏风险承担能力

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• 3证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（    ）。

  A.挪用客户资产

  B.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格

  C.对客户投资收益或者赔偿投资损失未做出明确承诺

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 4在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（    ）。

  A.投资偏好

  B.财产与收入状况

  C.主要社会关系

  D.风险承受能力

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• 5（    ）应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。

  A.证券交易所

  B.托管银行

  C.证券公司

  D.中国证券业协会

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• 6证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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• 7债券交易采用询价交易方式，包括（    ）步骤。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.结算

  D.确认成交

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• 8沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位分别是（    ）。

  A.0.001

  B.0.005

  C.0.05

  D.0.01

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• 9全国银行间市场买断式回购的（    ）由交易双方确定。

  A.到期交付方式

  B.首期交易净价

  C.到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 10债券买断式回购与质押式回购业务的区别有（    ）。

  A.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，但所有权并未转移至逆回购方

  B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  C.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不发生转移

  D.质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

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