沪深证券交易所回购交易的最小报价变动单位分别是（    ）。

试卷相关题目

• 1债券交易采用询价交易方式，包括（    ）步骤。

  A.自主报价

  B.格式化询价

  C.结算

  D.确认成交

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• 2证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（    ）之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

  B.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

  C.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

  D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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• 3信息技术风险控制的措施包括（    ）。

  A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模

  B.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度

  C.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练

  D.建立完善的融资融券业务信息技术系统

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• 4严格控制业务集中度的有关规定有（    ）。

  A.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

  B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

  C.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

  D.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

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• 5对有以下（    ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

  A.未按照要求提供有关情况

  B.在证券公司从事证券交易不足一年

  C.交易结算资金未纳入第三方存管

  D.缺乏风险承担能力

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• 6全国银行间市场买断式回购的（    ）由交易双方确定。

  A.到期交付方式

  B.首期交易净价

  C.到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 7债券买断式回购与质押式回购业务的区别有（    ）。

  A.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，但所有权并未转移至逆回购方

  B.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方

  C.质押式回购的初始交易中，债券所有权并不发生转移

  D.质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

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• 8全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得（    ）。

  A.换券

  B.提前赎回

  C.拆借资金

  D.现金交割

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• 9目前，我国对（    ）实行T+1交收方式。

  A.A股

  B.债券

  C.B股

  D.回购交易

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• 10ETF的清算交收涉及（    ）。

  A.组合证券发售的证券冻结和过户

  B.网上现金发售的证券过户

  C.ETF份额交易、申购、赎回的登记、托管及结算业务

  D.网上现金发售资金结算

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