买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（　　）的申报为有效申报。

试卷相关题目

• 1下列属于自营业务经营风险的有（　　）。

  A.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

  B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

  C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

  D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

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• 2我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（　　）

  A.当日

  B.次日

  C.第三日

  D.第四日

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• 3当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。

  A.价格优先

  B.时间优先

  C.后买先卖

  D.先卖后买

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• 4证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（　　）

  A.人民币一亿元

  B.人民币二亿元

  C.人民币三亿元

  D.人民币五亿元

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• 5证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（　　）倍.

  A.2

  B.1

  C.3

  D.4

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• 6证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（　　）。

  A.具有证券经纪业务资格的证券公司

  B.具有不低于人民币2亿元的净资本

  C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

  D.具有完备的内部控制和风险管理制度

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• 7金融衍生工具交易包括（　　）。

  A.权证交易

  B.金融期货交易

  C.金融期权交易

  D.可转换债券交易

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• 8客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（　　）。

  A.审查分为验证与审单、查验资金及证券

  B.验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实

  C.审单主要是检查客户填写的委托单

  D.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

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• 9证券公司的投资决策机构负责确定（　　）。

  A.投资品种

  B.可承受的风险限额

  C.资产配置策略

  D.自营业务规模

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• 10以下关于封闭式基金的说法，正确的有（　　）。

  A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

  B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

  C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的

  D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

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