证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（　　）。

试卷相关题目

• 1买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（　　）的申报为有效申报。

  A.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元

  B.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元

  C.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元

  D.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元

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• 2下列属于自营业务经营风险的有（　　）。

  A.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

  B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

  C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

  D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

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• 3我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为（　　）

  A.当日

  B.次日

  C.第三日

  D.第四日

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• 4当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。

  A.价格优先

  B.时间优先

  C.后买先卖

  D.先卖后买

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• 5证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（　　）

  A.人民币一亿元

  B.人民币二亿元

  C.人民币三亿元

  D.人民币五亿元

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• 6金融衍生工具交易包括（　　）。

  A.权证交易

  B.金融期货交易

  C.金融期权交易

  D.可转换债券交易

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• 7客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（　　）。

  A.审查分为验证与审单、查验资金及证券

  B.验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实

  C.审单主要是检查客户填写的委托单

  D.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

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• 8证券公司的投资决策机构负责确定（　　）。

  A.投资品种

  B.可承受的风险限额

  C.资产配置策略

  D.自营业务规模

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• 9以下关于封闭式基金的说法，正确的有（　　）。

  A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

  B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

  C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的

  D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

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• 10证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有（　　）。

  A.流动性

  B.稳定性

  C.有效性

  D.收益性

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