证券公司的投资决策机构负责确定（　　）。

试卷相关题目

• 1客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是（　　）。

  A.审查分为验证与审单、查验资金及证券

  B.验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实

  C.审单主要是检查客户填写的委托单

  D.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

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• 2金融衍生工具交易包括（　　）。

  A.权证交易

  B.金融期货交易

  C.金融期权交易

  D.可转换债券交易

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• 3证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（　　）。

  A.具有证券经纪业务资格的证券公司

  B.具有不低于人民币2亿元的净资本

  C.经营行为规范，近半年没有受到行政处罚

  D.具有完备的内部控制和风险管理制度

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• 4买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（　　）的申报为有效申报。

  A.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元

  B.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元

  C.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元

  D.A．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元

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• 5下列属于自营业务经营风险的有（　　）。

  A.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

  B.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

  C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

  D.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

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• 6以下关于封闭式基金的说法，正确的有（　　）。

  A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

  B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

  C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的

  D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

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• 7证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有（　　）。

  A.流动性

  B.稳定性

  C.有效性

  D.收益性

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• 8申请设立证券服务部的条件有（　　）

  A.在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年

  B.有健全的风险管理制度

  C.营业场所的面积不得小于200平方米

  D.近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查

  E.近两年内经营持续盈利

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• 9证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（　　）。

  A.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

  B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

  C.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  D.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人

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• 10证券交易的种类包括（　　）

  A.股票交易

  B.认股权证交易

  C.可转换债券交易

  D.金融期货交易

  E.基金交易

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