在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。

试卷相关题目

• 1证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署()确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

  A.《证券交易委托代理协议书》

  B.《风险揭示书》

  C.《买者自负承诺函》

  D.《客户资金第三方存管协议书》

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• 2目前在我国A股账户不可用于买卖()。

  A.A股

  B.B股

  C.债券

  D.权证

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• 3按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。

  A.即日买进的可转债当日可申请转股

  B.可转债的转股申报优于买卖申报

  C.可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

  D.可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额

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• 4代办股份转让以手为单位，一手等于()股。

  A.10

  B.100

  C.1000

  D.1

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• 5以下项目中，不属于资产管理业务的是()。

  A.单一资产管理

  B.专项资产管理

  C.定向资产管理

  D.集合资产管理

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• 6下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。

  A.建立“防火墙”制度

  B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

  C.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

  D.建立健全客户账户管理制度

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• 7关于交收违约处理，下列说法中错误的是()。

  A.对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

  B.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

  C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

  D.A股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理

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• 8在()策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

  A.直接营销渠道

  B.集中性市场营销策略

  C.无差异性市场营销策略

  D.差异性市场营销策略

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• 9对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

  A.证券交易所

  B.中国结算公司

  C.中国人民银行

  D.证监会

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• 10投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过()份基金单位。

  A.10,000,000

  B.999,999,000

  C.99,999,000

  D.9,999,000

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