下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。

试卷相关题目

• 1在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。

  A.客户买卖股票的原因和依据

  B.客户股东账户中的库存证券种类

  C.客户股东账户中的库存证券数量

  D.客户资金账户中的资金余额

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• 2证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署()确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

  A.《证券交易委托代理协议书》

  B.《风险揭示书》

  C.《买者自负承诺函》

  D.《客户资金第三方存管协议书》

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• 3目前在我国A股账户不可用于买卖()。

  A.A股

  B.B股

  C.债券

  D.权证

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• 4按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有()。

  A.即日买进的可转债当日可申请转股

  B.可转债的转股申报优于买卖申报

  C.可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票

  D.可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，1手为100元面额

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• 5代办股份转让以手为单位，一手等于()股。

  A.10

  B.100

  C.1000

  D.1

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• 6关于交收违约处理，下列说法中错误的是()。

  A.对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

  B.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

  C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

  D.A股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理

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• 7在()策略下，所有投资者接受的产品和服务是完全一致的。

  A.直接营销渠道

  B.集中性市场营销策略

  C.无差异性市场营销策略

  D.差异性市场营销策略

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• 8对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

  A.证券交易所

  B.中国结算公司

  C.中国人民银行

  D.证监会

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• 9投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过()份基金单位。

  A.10,000,000

  B.999,999,000

  C.99,999,000

  D.9,999,000

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• 10下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是(　)。

  A.过户费

  B.证券结算风险基金

  C.印花税

  D.委托手续费

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