证券经纪商与客户之间不存在()关系。

试卷相关题目

• 1一般来说，证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件。

  A.经营范围

  B.承担风险的能力

  C.组织机构

  D.人员素质

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• 2我国证券交易所会员可享有下列()的权利。

  A.派遣合格代表入场从事证券交易活动

  B.有选举权和被选举权

  C.按规定转让交易席位

  D.参加会员大会

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• 3根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交()等材料。

  A.结算参与人资格证书

  B.法定代表人授权委托书

  C.开立资金交收账户申请表

  D.资金交收账户印鉴卡

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• 4()开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

  A.证券公司

  B.自然人

  C.证券公司、基金管理公司之外的一般机构

  D.基金管理公司

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• 5投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。

  A.了解身份、财产与收入状况、风险偏好

  B.按规定缴存交易结算资金

  C.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

  D.接受交易结果，并履行交割清算义务

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• 6在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

  A.全国银行间市场买断式回购的期限

  B.买断式回购的首期交易净价

  C.买断式回购的到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 7从基本原理上说，证券经纪业务可分为()两种。

  A.柜台代理买卖

  B.证券公司代理买卖

  C.登记结算公司代理买卖

  D.证券交易所代理买卖

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• 8客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是()。

  A.审查分为验证与审单、查验资金及证券

  B.验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实

  C.审单主要是检查客户填写的委托单

  D.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

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• 9融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件有()。

  A.在交易所上市交易满3个月

  B.股东数不少于400人

  C.股票发行公司已完成股权分置改革

  D.股票交易未被交易所实行特别处理

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• 10同证券自营业务相比，下列各项中，()属于证券经纪业务的特点。

  A.决策的自主性

  B.客户指令的权威性

  C.证券经纪商的中介性

  D.业务对象的特定性

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