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试卷相关题目

• 1根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交()等材料。

  A.结算参与人资格证书

  B.法定代表人授权委托书

  C.开立资金交收账户申请表

  D.资金交收账户印鉴卡

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• 2()开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。

  A.证券公司

  B.自然人

  C.证券公司、基金管理公司之外的一般机构

  D.基金管理公司

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• 3投资者作为证券经纪业务中的委托人，必须履行的义务包括()。

  A.了解身份、财产与收入状况、风险偏好

  B.按规定缴存交易结算资金

  C.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核

  D.接受交易结果，并履行交割清算义务

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• 4下列对债券买断式回购描述正确的是()。

  A.买断式回购有利于债券交易方式的创新

  B.在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

  C.在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移

  D.买断式回购又称开放式回购

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• 5根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有()。

  A.开盘价通过集合竞价的方式产生

  B.不能产生开盘价的以连续竞价方式产生

  C.开盘价产生后，未成交的买卖申报无效

  D.开盘价并不是交易所的第一笔成交价

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• 6一般来说，证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件。

  A.经营范围

  B.承担风险的能力

  C.组织机构

  D.人员素质

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• 7证券经纪商与客户之间不存在()关系。

  A.委托

  B.代理

  C.依附

  D.从属

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• 8在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定()。

  A.全国银行间市场买断式回购的期限

  B.买断式回购的首期交易净价

  C.买断式回购的到期交易净价

  D.回购债券数量

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• 9从基本原理上说，证券经纪业务可分为()两种。

  A.柜台代理买卖

  B.证券公司代理买卖

  C.登记结算公司代理买卖

  D.证券交易所代理买卖

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• 10客户的委托要经过审查才能被接受。以下关于审查说法正确的是()。

  A.审查分为验证与审单、查验资金及证券

  B.验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实

  C.审单主要是检查客户填写的委托单

  D.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查

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