证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括（　　）。

试卷相关题目

• 1关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（　　）。

  A.证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

  B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

  C.证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

  D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

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• 2单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

  A.1％

  B.2％

  C.3％

  D.5％

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• 3回购交易通常在（　　）交易中运用。

  A.远期

  B.现货

  C.债券

  D.股票

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• 4（　　）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。

  A.以券融资

  B.以资融券

  C.以券融券

  D.以资融资

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• 5证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（　　）完成交易。

  A.自行对冲

  B.向交易所竞价申报

  C.与委托人协商对冲

  D.报交易所批准后对冲

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• 6关于证券登记，下列说法不正确的是（　　）。

  A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

  B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

  C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

  D.证券登记是规范证券发行和证券过户的关键所在

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• 7对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。

  A.防止证券商的信用风险

  B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

  C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

  D.简化操作手续

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• 8《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（　　）制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

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• 9国债交易的计息原则是（　　）。

  A.算尾不算头

  B.头尾都要算

  C.算头不算尾

  D.头尾都计息

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• 10以下不是场外交易市场特征的是（　　）。

  A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动

  B.交易活动呈现非集中性

  C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者

  D.采取投资者委托买卖的方式进行交易

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