《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（　　）制度。

试卷相关题目

• 1对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。

  A.防止证券商的信用风险

  B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

  C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

  D.简化操作手续

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• 2关于证券登记，下列说法不正确的是（　　）。

  A.证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记

  B.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为

  C.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节

  D.证券登记是规范证券发行和证券过户的关键所在

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• 3证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括（　　）。

  A.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

  B.内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告

  C.资产管理业务计划书和业务操作规程

  D.申请书

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• 4关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（　　）。

  A.证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

  B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

  C.证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

  D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

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• 5单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

  A.1％

  B.2％

  C.3％

  D.5％

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• 6国债交易的计息原则是（　　）。

  A.算尾不算头

  B.头尾都要算

  C.算头不算尾

  D.头尾都计息

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• 7以下不是场外交易市场特征的是（　　）。

  A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动

  B.交易活动呈现非集中性

  C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者

  D.采取投资者委托买卖的方式进行交易

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• 8根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖（　　）。

  A.国债

  B.股票

  C.基金

  D.企业债券

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• 9下列不属于证券交易原则的是（　　）。

  A.公开原则

  B.互助原则

  C.公平原则

  D.公正原则

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• 10标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于（　　）亿股。

  A.1

  B.2

  C.5

  D.8

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