关于证券登记，下列说法不正确的是（　　）。

试卷相关题目

• 1证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证监会提交的材料不包括（　　）。

  A.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明

  B.内部控制和风险管理制度文本及复印件和由具有证券相关业务资格的会计师事务所出具的内控评审报告

  C.资产管理业务计划书和业务操作规程

  D.申请书

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• 2关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是（　　）。

  A.证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划

  B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管

  C.证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准

  D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

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• 3单个集合资产管理计划投资于资产托管机构所发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（　　）。

  A.1％

  B.2％

  C.3％

  D.5％

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• 4回购交易通常在（　　）交易中运用。

  A.远期

  B.现货

  C.债券

  D.股票

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• 5（　　）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出(S)。

  A.以券融资

  B.以资融券

  C.以券融券

  D.以资融资

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• 6对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　　）。

  A.防止证券商的信用风险

  B.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

  C.防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

  D.简化操作手续

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• 7《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是恢复了（　　）制度。

  A.客户交易结算资金第三方存管

  B.会员分级结算

  C.新股发行现金申购

  D.客户交易结算资金独立存管

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• 8国债交易的计息原则是（　　）。

  A.算尾不算头

  B.头尾都要算

  C.算头不算尾

  D.头尾都计息

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• 9以下不是场外交易市场特征的是（　　）。

  A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动

  B.交易活动呈现非集中性

  C.证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者

  D.采取投资者委托买卖的方式进行交易

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• 10根据我国有关法律、法规的规定，证券业从业人员不得买卖（　　）。

  A.国债

  B.股票

  C.基金

  D.企业债券

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