投资者办理证券转托管的具体程序包括（　　）。

试卷相关题目

• 1上市公司有以下（　　）情形时，证券交易所将对其股票交易实行退市风险警示。

  A.最近2年连续亏损

  B.因会计财务报告存在虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月

  C.在法定期限内未披露半年度报告，公司股票已停牌2个月。

  D.因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，-经证券交易所未同意其实施

  开始考试点击查看答案
• 2看涨期权赋予期权购买者（　　）。

  A.有买入的权利

  B.有卖出的权利

  C.有选择是否履行期权合约的权利

  D.有选择是否放弃履行期权合约的权利

  开始考试点击查看答案
• 3证券公司申请从事受托投资管理业务的条件有（　　）。

  A.经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

  B.净资本不低于人民币2亿元

  C.净资本不低于人民币5亿元

  D.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚

  开始考试点击查看答案
• 4下列属于证券登记结算机构职能的有（　　）。

  A.证券账户、结算账户的设立

  B.证券的存管和过户

  C.证券持有人名册登记

  D.受投资人的委托派发权益

  开始考试点击查看答案
• 5证券登记结算公司的业务范围和职能包括（　　）。

  A.证券持有人名册登记

  B.接受上市申请，安排证券上市

  C.受发行人的委托派发证券权益

  D.证券的存管和过户

  开始考试点击查看答案
• 6在上海证券交易所市场，证券投资基金账户可以用来买卖上市的（　　）。

  A.基金

  B.国债

  C.企业债

  D.可转债

  开始考试点击查看答案
• 7对于可转换债券，下列表述正确的有（　　）。

  A.持有者可按规定将债券转换为股票

  B.持有者可按规定将股票转换为债券

  C.持有者可持有转债直至期满收回本息

  D.持有者可选择在证券市场上将其抛售

  开始考试点击查看答案
• 8证券经纪业务的风险主要包括（　　）。

  A.合规风险

  B.管理风险

  C.政策风险

  D.技术风险

  开始考试点击查看答案
• 9证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（　　）等。

  A.前端控制

  B.后端控制

  C.清算交收

  D.计付利息

  开始考试点击查看答案
• 10下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（　　）。

  A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券

  B.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

  C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

  D.交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格

  开始考试点击查看答案