对于我行提供固定场地的外包业务，外包人员规模超过（　　　）人（含），须要求外包服务供应商配备专职管理人员

试卷相关题目

• 1影像信息采集、后台信息录入工作现场安装（　　）

  A.行为监控录像

  B.一对一监控录像

  C.一对二监控录像

  D.二对一监控录像

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• 2影像信息采集、后台信息录入应设置相对独立的外包工作区域，与其它工作场所(　　)

  A.相连

  B.隔离

  C.在同一区域

  D.不同区域

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• 3对账单制作和传递业务。各行应采用对账电子数据加密、专人专用介质送达对账数据等手段防止对账数据传递环节泄密；应要求外包服务供应商完成对账单打印后（）对账数据

  A.保留

  B.及时删除

  C.交回

  D.复制

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• 4影像信息采集、后台信息录入业务。外包人员不得通过纸质和电子媒介打印、下载并外携任何银行资料信息，非上班时间(　　)在办公场所停留

  A.不得

  B.可以

  C.尽量不要

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• 5各行应要求服务供应商对新聘人员加强业务知识和操作技能培训，对达不到业务处理要求的人员（　 　)，以保证业务处理质量和效率。

  A.不予录用

  B.可以录用

  C.待岗培训后重新录用

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• 6目前稽核监测业务实行（　　　）层级管理

  A.分散

  B.一级分行集中

  C.二级分行集中

  D.分片区集中

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• 7一般违规问题表现在哪个方面。（　　　）

  A.交易事项或操作行为违反相关规章制度，或系统、制度存在控制缺陷，问题发生频率或累积金额相对较高，如不及时控制或纠正，可能引发资金或合规风险

  B.因操作人员对业务流程不熟悉、操作失误或责任心不强，造成的风险程度较低，相对影响较小的一般性差错

  C.柜员主观上故意违反相关制度规定，隐含较大操作风险或系统、制度存在控制缺陷，易造成较大资金损失或其他严重后果的违规事件

  D.柜员采用违规操作、恶意欺诈等手段，侵占银行或客户资金，直接或潜在给建设银行造成资金损失或声誉影响的事件

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• 8稽核实时监测信息，由（　　）触发的。

  A.风险模型

  B.核对类模型

  C.监控类模型

  D.实时监测模型

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• 9稽核监测预警信息按照其预警模型风险级别不同，分为（　　　）级

  A.一

  B.二

  C.三

  D.四

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• 10与人民银行对账方式分为按日电子对账和（　　　）

  A.按月纸式对账

  B.按月电子对账

  C.按旬纸式对账

  D.按旬电子对账

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