稽核监测预警信息按照其预警模型风险级别不同，分为（　　　）级

试卷相关题目

• 1稽核实时监测信息，由（　　）触发的。

  A.风险模型

  B.核对类模型

  C.监控类模型

  D.实时监测模型

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• 2一般违规问题表现在哪个方面。（　　　）

  A.交易事项或操作行为违反相关规章制度，或系统、制度存在控制缺陷，问题发生频率或累积金额相对较高，如不及时控制或纠正，可能引发资金或合规风险

  B.因操作人员对业务流程不熟悉、操作失误或责任心不强，造成的风险程度较低，相对影响较小的一般性差错

  C.柜员主观上故意违反相关制度规定，隐含较大操作风险或系统、制度存在控制缺陷，易造成较大资金损失或其他严重后果的违规事件

  D.柜员采用违规操作、恶意欺诈等手段，侵占银行或客户资金，直接或潜在给建设银行造成资金损失或声誉影响的事件

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• 3目前稽核监测业务实行（　　　）层级管理

  A.分散

  B.一级分行集中

  C.二级分行集中

  D.分片区集中

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• 4对于我行提供固定场地的外包业务，外包人员规模超过（　　　）人（含），须要求外包服务供应商配备专职管理人员

  A.10

  B.15

  C.20

  D.40

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• 5影像信息采集、后台信息录入工作现场安装（　　）

  A.行为监控录像

  B.一对一监控录像

  C.一对二监控录像

  D.二对一监控录像

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• 6与人民银行对账方式分为按日电子对账和（　　　）

  A.按月纸式对账

  B.按月电子对账

  C.按旬纸式对账

  D.按旬电子对账

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• 7会计档案是指在业务及交易活动中形成具有考证价值的交易和核算资料，包括凭证、账簿和（　　）等。

  A.存折

  B.轧账单

  C.财务会计报告

  D.清单

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• 8“营运业务外包”是指将操作程序化、简单化和（　　）的营运业务（活动）环节剥离，在明确作业标准和责任基础上，委托给服务供应商

  A.清晰化

  B.合理化

  C.风险可控

  D.正规化

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• 9新一代系统每日自动勾对一级分行与二级分行、二级分行与支行间系统内往来账项，按（）出具对账相符和对账不符报表

  A.年

  B.月

  C.日

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• 10同业存放款项的对账应比照与（）对账客户的对账要求办理。

  A.重点

  B.一般

  C.小额

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