目前稽核监测业务实行（　　　）层级管理

试卷相关题目

• 1对于我行提供固定场地的外包业务，外包人员规模超过（　　　）人（含），须要求外包服务供应商配备专职管理人员

  A.10

  B.15

  C.20

  D.40

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• 2影像信息采集、后台信息录入工作现场安装（　　）

  A.行为监控录像

  B.一对一监控录像

  C.一对二监控录像

  D.二对一监控录像

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• 3影像信息采集、后台信息录入应设置相对独立的外包工作区域，与其它工作场所(　　)

  A.相连

  B.隔离

  C.在同一区域

  D.不同区域

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• 4对账单制作和传递业务。各行应采用对账电子数据加密、专人专用介质送达对账数据等手段防止对账数据传递环节泄密；应要求外包服务供应商完成对账单打印后（）对账数据

  A.保留

  B.及时删除

  C.交回

  D.复制

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• 5影像信息采集、后台信息录入业务。外包人员不得通过纸质和电子媒介打印、下载并外携任何银行资料信息，非上班时间(　　)在办公场所停留

  A.不得

  B.可以

  C.尽量不要

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• 6一般违规问题表现在哪个方面。（　　　）

  A.交易事项或操作行为违反相关规章制度，或系统、制度存在控制缺陷，问题发生频率或累积金额相对较高，如不及时控制或纠正，可能引发资金或合规风险

  B.因操作人员对业务流程不熟悉、操作失误或责任心不强，造成的风险程度较低，相对影响较小的一般性差错

  C.柜员主观上故意违反相关制度规定，隐含较大操作风险或系统、制度存在控制缺陷，易造成较大资金损失或其他严重后果的违规事件

  D.柜员采用违规操作、恶意欺诈等手段，侵占银行或客户资金，直接或潜在给建设银行造成资金损失或声誉影响的事件

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• 7稽核实时监测信息，由（　　）触发的。

  A.风险模型

  B.核对类模型

  C.监控类模型

  D.实时监测模型

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• 8稽核监测预警信息按照其预警模型风险级别不同，分为（　　　）级

  A.一

  B.二

  C.三

  D.四

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• 9与人民银行对账方式分为按日电子对账和（　　　）

  A.按月纸式对账

  B.按月电子对账

  C.按旬纸式对账

  D.按旬电子对账

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• 10会计档案是指在业务及交易活动中形成具有考证价值的交易和核算资料，包括凭证、账簿和（　　）等。

  A.存折

  B.轧账单

  C.财务会计报告

  D.清单

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